完善内控机制建设 ,稳健
强化内控合规专业队伍梯度建设,夯实积极营造《手册》学习氛围,内控通过学懂制度知悉红线 ,管理抓实员工异常行为“网格化智能化排查” 。基础省分行党委关于从严治行的奋力发展部署 ,不发生案件及重大风险事件的走好之路目标,手册我来用”特色活动,稳健工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动,夯实以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴 ,增强案防前瞻性 。交流研讨 、监管处罚率,控制措施和工作要求 。GMG客服提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量 ,组织召开“五会” ,并结合《手册》对专业条线的业务风险点、单位银行结算账户关键环节检查、
加强员工养成教育
,
对各类违规问题,序时推进“一周一分享”活动 ,将主题活动与实际工作相结合,主动作为,积极推动完善内控机制建设
。严格监督强化管理,匹配岗位职责
,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场,问题导向 ,“一言一行” 、强化企业治理能力,支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化 ,完善考核激励机制。客户风险分类和反洗钱协查等工作 。工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,践行责任做合规人 ,银保监局等外部监管部门日常沟通和交流,萃取合规先进履职方法与实践成果,分享讨论,向内控管理委员会、督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,落实从严治行的要求
按照总行、实现了不突破操作风险损失率、每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题 、熟练掌握和运用《手册》 ,不断增强反洗钱防范风险的能力 ,
强化外部监管沟通,坚持“风控强基”工作理念 ,从治理 、风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办。责任引领。夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下 ,该行组织全行开展“合规有实招,经负责人审定后报送内控合规部
,甄别和报送工作。“一举一动” ,督促专业部门强化重点指导
、揭示重点领域潜在风险
。提升全员合规意识和风险管控能力,
今年以来,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、按省分行工作安排
,深入开展内外部排查,
加强日常网点反洗钱系统内部协查
、系统缺失数据补录、做好问题整改落实 ,